風險識別與評估

風險識別與評估

邱健老師（1天）

 

課程背景

企業在推進風險管理過程中，最難的不是風險對策，而是風險識別和評估。如果存在重大風險識別出來，或者重大風險評估為一般風險，這樣往往會導致風險管理的失敗，導致領導對風險管理部門失去信心，甚至導致公司的風險損失。

邱健老師秉承多年的內部審計經驗，從第三方角度，從內部審計角度來看待風險識別和評估。他以系統的理論，落地的實務操作，幫助學員掌握風險識別和評估的各種方法和工具，并通過實際案例分析熟練掌握，從而幫助學員突破風險管理的瓶頸，促進企業風險管理工作的進步和發展。

 

課程對象：企業風險管理、內部審計、內部控制、紀檢監察及其他部門負責人及一般員工,其他對風險管理感興趣的有識之士，以及想提高企業綜合管理能力的優秀積極人士。

 

課程特色：啟發式講授+實際案例分析＋互動式教學＋小組討論＋實際演練，突出實戰性和實用性

 

課程收益

1、 幫助學員了解風險及風險管理的基本概念，從而正確的開始風險管理工作

2、 幫助學員了解風險評估的基本概念和基本邏輯架構，對于風險評估工作有總體的認識

3、 幫助學員了解風險識別、風險分析、風險評價的概念和內容，掌握風險管理的精髓

4、 幫助學員掌握風險準則制定和注意事項，從而正確的評估各類風險，得出恰當的結論

5、 幫助學員通過案例和實操練習掌握風險評估的風險矩陣分析法

6、 從總體上提供風險評估的認識，從具體操作上掌握評估的技巧，從而促進企業的風險管理工作

 

課程大綱

第一章 風險管理基礎

1.  風險管理的基本概念

1.1   風險的概念

1.2   對風險概念的認識

【案例分析】從日常生活中理解風險概念

1.3   對風險管理的認識

1.4   對不確定性的認識和管理

【案例分析】對不確定性概念的理解實例

2.  風險管理原則

3.  風險管理框架

1.    

2.    

3.    

3.1   定義

3.2   構成及關系

3.3   構成的主要內容

4.  風險管理過程

1    

2    

3    

4    

4.1   定義

4.2   構成及關系

4.3   主要內容

 

第二章 風險評估總論

1.  風險評估概念

2.  風險評估要解決的主要問題

3.  風險評估對量化的要求

 

第三章 風險識別

1.        風險識別的概念和目的

2.        風險識別方法

1.               

2.               

2.1              風險識別六種導向

2.2                   風險識別七種方法

【案例分析】風險識別實例分析

2.3                   部門與方法結合展開

2.4                   風險分類與方法結合展開

 

第四章 風險分析和評價

1.  風險分析的概念和目的

2.  風險分析的過程和內容

3.  風險分析應關注的主要方面

4.  風險評價的概念和目的

5.  風險準則

5.1   風險準則的定義

5.2   建立風險準則的依據

5.3   確定風險準則的時機和前提

5.4   風險準則可能性和影響程度維度使用分析

5.5   依據風險準則應決定的內容

5.6   分析準則應覆蓋的內容

5.7   持續評審組織的風險準則

6.  風險評價應關注的有關方面

 

第五章 選擇風險評估技術

1.  適宜的風險評估技術的特征

2.  影響選擇風險評估技術的一般因素

3.  風險評估技術按風險評估的階段分類

4.  風險評估技術按影響因素分類

 

第六章 風險評估方法（風險矩陣方法）

1.  風險矩陣的概念

2.  確定后果、可能性的風險準則

3.  建立風險矩陣

4.  風險等級、風險的綜合影響

5.  建立風險帶之一（半定量）

【實戰演練】半定量風險帶練習

6.  建立風險帶之二（定量）

【實戰演練】定量風險帶練習

7.  在風險矩陣中決定風險接受或風險容忍

8.  風險的動態特征

 

邱健先生--高端審計管理老師/咨詢師

精通審計全盤管理

         精通內控風險管理

教育經歷

邱健老師，1973年出生于湖南株洲，45歲，常住珠海，中山大學MBA，國際注冊內部審計師（CIA），國際注冊內部控制師（CICS），高級風險評估專業人員證書（RAPC），國際注冊信息系統審計師（CISA），國際注冊管理會計師(CMA)。

 

工作經歷

1. 2014—2015年  中國衛浴龍頭企業九牧集團（員工一萬多） 集團內控部總監（領導整個集團內部控幾十位下屬），九牧商學院高級培訓師

2. 2009—2013年  中國五百強排名247，全球乳業前十名的伊利集團（員工十幾萬人）集團審計部總監，伊利商學院高級培訓師

3. 2006—2009年  德豪潤達電器股份集團（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬多，珠海最大民營企業） 審計監察部經理

4. 2001—2006年  廣東威爾醫學科技股份集團（2004年深交所上市） 審計部經理，負責協助董秘的上市工作

5. 1994--2001年  香港匯達家具集團（員工5000多人，大陸4個工廠）  財務部主管，后提升為審計部經理

 

老師優勢

邱健老師曾在外資、民營、中國五百強國有控股企業工作，并有在四家國內大型上市集團公司工作的經驗，長期從事審計監察管理、內控與風險管理等職位超過21年，是國內極少數主講專業的審計、內控與風險管理的高端老師，特別是“伊利集團”被評為全國內審工作先進企業，邱老師在這方面取得了寶貴經驗。

審計監察管理：在內部審計各領域的實際操作中具有非常豐富的實戰經驗，有一整套先進、嚴謹、實用的審計管理理念，具備內部審計管理平臺的系統建設和團隊領導能力。

內控與風險管理：參與組織和策劃伊利集團內控體系建設和內控自評工作，將風險管理嵌入到內控體系當中，對內控和風險管理體系的建立、維護、持續改進等具有豐富經驗，對內控和風險管理最新理論有深入研究。

 

老師亮點：國內唯一只講審計、內控、風險管理的專業老師；國內唯一只從事審計、內控、風險管理工作20多年背景的專業老師；財務部與審計部，是兩個不同的職能部門，邱健老師21年以來，只從事審計、內控與風險管理工作；是國內審計、內部控制與風險管理返聘率最高的一位老師。

 

咨詢輔導項目：曾經組織和策劃伊利集團內控體系建設和內控自評工作；2014-2015年在福建九牧集團，做內控體系和風險管理咨詢管理和項目輔導，包括企業內控管理，風險管理，內控框架和指引落地工作，內控和風險管理體系建設，內控和風控自評等；目前在珠海一家建設集團做審計與內控咨詢項目。

 

授課風格

邱健老師鉆研審計內控風險管理21年，歷經多行業多組織運營模式，善于將精深的理論與豐富實踐經驗相結合，并以通俗易懂語言進行教學。老師善于在講課中例舉多年經驗中經典案例、行業內典型案例進行教學,使學員聽得懂,記得住,能運用。另外，老師善于啟發學員進行思考，如何將學到的成果與本企業的實際相結合開展工作，并給予對應指導。

 

服務特色

邱健老師秉承審計人嚴謹風格，培訓前、中、后閉環控制，不斷總結提升講課和服務水平。老師每次培訓前都開展課前調查，根據反饋的學員背景、資歷、人數等調整授課方案，以求做到最貼合學員實際，達到最好的培訓效果；培訓中積極接收學員反饋意見，進行雙向溝通，滿足學員需求；培訓后跟進培訓效果，持續提升講課和服務水平。

 

培訓課題

審計監察類：《企業內部審計》《審計戰略和審計體系構建》《合規體系建設》《反舞弊實務》《多種審計模式結合開展實務》《審計咨詢與評估》《經濟責任審計》《信息系統審計》《績效審計》《管理審計實務》《建設項目全過程審計》《社會責任審計實務》《文化審計實務》《運營審計實務》《內審轉型的方向》

內控類：《企業內部控制》《COSO框架和內控規范指引》《內控評估》《內控體系建設實務》《各業務循環內控實務》

風險管理：《企業風險管理》《全面風險管理理論》《風險識別和評估》

    綜合管理類：《內部控制與風險管理》《內部控制與內部審計管理》《內部審計與反舞弊實務》

 

服務客戶

深圳華為、中國農業銀行、農村商業銀行、廣發銀行、住友集團、三菱重工金鈴空調器、奧克斯空調、東風本田、五十鈴汽車、長安福特汽車、上海通用汽車、中興通訊、南玻集團、大洋電機、長江三峽集團、旺旺食品、浙江海亮集團、內蒙古伊利集團、農夫山泉、五糧液、煌上煌集團、中國移動、中國電信、徐州國華電力集團、鄭州宇通客車集團、海馬轎車集團、陜西重型汽車集團、中建三局集團、中國遠大集團、中國航空科技集團、航天科工深圳（集團）有限公司、海航航空集團、寶鋼集團、廣鋼集團、九牧廚衛股份集團、呼和浩特抽水蓄能發電集團、協鑫（集團）控股有限公司、德華集團控股股份、海南快克藥業集團、駱駝蓄電池集團（襄陽）股份、深圳市海普瑞藥業股份集團、東瑞制藥集團、天士力制藥集團、蘇州天馬醫藥集團、天津市瑞朗科技集團、深圳建設集團、深圳市共進電子股份集團、愛米士電子（深圳）集團、廣華控股集團、佛山石灣鷹牌陶瓷集團、方太廚具集團、普利司通輪胎集團、佳兆業集團等。