ISO 37301 合規管理體系標準理解、實施和內審員培訓

ISO 37301 合規管理體系

標準理解、實施和內審員培訓

培訓時間/地點：2024年7月22~23日（星期一 ~ 星期二）/上 海

收費標準：￥3500/人

Ø 含授課費、證書費、資料費、午餐費、茶點費、會務費、稅費

Ø 不包含學員往返培訓場地的交通費用、住宿費用、早餐及晚餐

課程背景：

隨著全球貿易的擴大，世界各國紛紛制定產品和市場準入方面的法律、法規和標準，如產品責任、環境保護、信息安全與隱私保護、財務和稅收、反不正當競爭、反壟斷等等。企業只有追求合規，才能打破限制產品和服務流通的貿易壁壘，從而奠定可持續發展的基礎。違規必然導致行政調查或處罰，嚴重者導致業務中斷或聲譽損害，相關責任人也要承擔刑事責任。2021年4月13日，國際標準化組織（ISO）正式發布ISO 37301: 2021《合規管理體系 要求及使用指南》標準。該標準明確了建立、實施、評價和改進合規管理體系的要求，并提供了指南。

課程目標：

一、熟練應用ISO37301:2021合規管理體系標準，建立符合ISO37301要求的管理體系；

二、掌握內部審核的組織、策劃、實施、報告和改進的方法；

三、了解外部審核的有關要求和注意事項；

四、幫助企業實現各種管理體系的一體化，并獲得內審員證書。

參訓對象：

董事會成員、監事會成員、高級管理人員、首席合規官、部門主管、項目主管、法務、內控、財務、審計。

授課形式：

知識講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動交流、游戲感悟、頭腦風暴、強調學員參與。

課程大綱：

第一部分：ISO37301標準

案例分析和討論（I）：無合規管理導致企業消失

一、ISO37301標準的背景和意義

二、ISO37301屬性、目的、內容和用途

三、ISO37301標準和其他國際標準的關系（ISO37001、ISO9001、ISO14001）

四、ISO37301適用范圍

五、術語和定義

1、組織有關術語和定義：組織、相關方、最高管理者、治理機構、合規團隊

2、績效有關術語和定義：風險、目標、方針、績效和測量

3、合規有關術語和定義：合規義務、合規、不合規、合規文化

4、審核有關術語和定義：審核類型、審核準則、審核發現、審核結論、審核方案和計劃

六、合規管理過程方法和原則

七、ISO37301合規管理體系標準結構

1.范圍

2.規范性引用文件

3.術語和定義

4.組織環境

5.領導作用

6.策劃

7.支持

8.運行

9.績效評價

10.改進

Ø 附錄A 使用指南

Ø 附錄NA 補充使用指南

八、ISO37301合規管理體系標準內容

4.組織環境

Ø 理解組織及其環境；理解相關方的需求和期望；確定合規管理體系的范圍；合規管理體系；合規義務；合規風險評估。

Ø 案例分析和討論（II）：合規管理適應組織環境

5.領導作用

Ø 領導作用和承諾；合規方針；崗位、職責和權限。

6.策劃

Ø 應對風險和機會的措施；合規目標及其實現的策劃；針對變更的策劃。

7.支持

Ø 資源；能力；意識；溝通；文件化信息。

8.運行

Ø 運行的策劃和控制；確立控制和程序；提出疑慮；調查過程。

Ø 案例分析和討論（III）：建立合規管理過程

9.績效評價

Ø 監視、測量、分析和評價；內部審核；管理評審。

10.改進

Ø 持續改進；不符合與糾正

 

第二部分：合規風險篩查和評估及救濟

1.合規風險篩查和評估方法

2.合規風險防范措施制定和實施

3.重點領域的合規風險篩查和評估

1)知識產權和商業秘密

2)財務稅收

3)員工和管理者行為（商業賄賂、道德風險等）

4)質量、職業健康安全

5)企業用工

6)市場交易,如信息傳播、進出口管制、數據和個人信息保護、反商業賄賂、反不正當競爭

4.違規處罰或救濟

1)內部調查（員工和管理者違規）

2)申訴和復議（企業違規）

3)刑事控告（員工和管理者違規）

4)刑事合規不起訴（員工和管理者違規）

 

第三部分：內部審核程序和實施

1.審核原則和程序

2.審核要點及注意事項

3.內審方案、內審計劃和檢查表的編寫

Ø 案例分析和討論（IV）：編寫檢查表

4.首次會議與注意事項

5.現場審核基本技巧不符合事項報告與末次會議

Ø 案例分析和討論（V）：編寫不符合報告

6.審核報告編寫與驗證

第四部分：合規管理體系的建立和實施

1.合規管理體系建立策略和步驟

2.合規管理與質量管理、環境管理、安全管理、反賄賂管理等一體化實施

3.合規管理體系內審和認證審核

Ø 案例分析和討論（VI）：管理體系一體化

 

第五部分：分組練習

講師介紹：李老師

綜合資質：

中級注冊安全工程師（化工安全） 

國家專職執業律師

精通英語和德語

工作經驗綜述：

自1993年起，在建設工程、化學品和汽車等行業從事環境和安全、投資項目管理、企業合規以及政府關系等工作；

曾就職于中石化寧波工程公司【國企】、瓦克化學（中國）有限公司【德企】、賽默飛世爾科技（中國）有限公司【美企】。

EHS優勢：

15+年以上歐美企業EHS部門經理/總監和8+年EHS咨詢、審核和培訓經驗；

在多家外資企業，作為中國區EHS經理，管理全國和亞太EHS工作，并獲得40多個投資項目的有關EHS許可；

代表第三方公司和客戶對80+家國際知名公司及其各地子公司進行EHS咨詢、培訓和審核，這些客戶涵蓋汽車、化工和電子等行業；

精通EHS（含消防和保衛）方面的法律法規，有利于EHS的執行。 

典型客戶：

Ø 上汽通用汽車有限公司

Ø 上汽大眾汽車有限公司

Ø 上海汽車集團股份有限公司

Ø 上海杉杉科技有限公司

Ø 中國石化上海石油化工股份有限公司

Ø 亨斯邁聚氨酯（中國）有限公司

Ø 歐萊雅（中國）有限公司

Ø 上海交大昂立股份有限公司

Ø 上海核工業工程研究設計有限公司/國家核電技術有限公司

Ø 福陸（中國）工程建設有限公司

Ø 東洋工程（上海）有限公司

Ø 上海北芳儲運集團有限公司

Ø 能率（中國）投資有限公司

Ø 斯普瑞噴霧系統(上海)有限公司

Ø 上海百洛達金屬有限公司

 

 

 

 

 

聯系方式：中企聯企業培訓網 咨詢電話：010-62885261 傳真：010-62885218 聯 系 人：潘洪利 13051501222 電子郵箱：phL568@163.com 網 址：www.nangtong.cn