關(guān)于舉辦國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)暨數(shù)字化時代下風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)、法務(wù)一體化管理操作實務(wù)專題研修班的通知

各有關(guān)單位：

強化合規(guī)管理是建設(shè)一流國有企業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的根本保障。《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》 的發(fā)布為各單位建立健全合規(guī)管理體系提供了指引和方向，各單位應(yīng)以《辦法》實施為契機，進(jìn)一步建立健全風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)、法律一體化管理體系，構(gòu)建資源整合、有效協(xié)同、良性循環(huán)的風(fēng)險防控長效機制，確保企業(yè)風(fēng)控合規(guī)信息化與企業(yè)經(jīng)營管理信息化建設(shè)同步，充分發(fā)揮其對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的保障和促進(jìn)作用，推動企業(yè)合規(guī)經(jīng)營、高質(zhì)量、可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展。

為全面深化大風(fēng)控、大監(jiān)督體系建設(shè)，建立健全以風(fēng)險管理為導(dǎo)向、以合規(guī)管理監(jiān)督為重點的內(nèi)控體系，完善以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制，切實做到依法合規(guī)經(jīng)營，扎實推動國有企業(yè)各項工作再上新臺階，中企協(xié)企業(yè)管理培訓(xùn)中心決定舉辦國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)暨數(shù)字化時代下風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)、法務(wù)一體化管理操作實務(wù)專題研修班。希望各單位積極組織相關(guān)人員參加。

現(xiàn)將具體事項通知如下：

一、研修內(nèi)容：

第一部分 國有企業(yè)合規(guī)管理操作實務(wù)

1.加強黨的領(lǐng)導(dǎo)，將黨的領(lǐng)導(dǎo)嵌入合規(guī)內(nèi)控--新增中央企業(yè)黨委(黨組)的合規(guī)職責(zé)“發(fā)揮把方向、管大局、促落實的領(lǐng)導(dǎo)作用”，將合規(guī)管理納入黨委(黨組) 法治專題學(xué)習(xí)

2.強調(diào)合規(guī)管理的導(dǎo)向性，強化實施依法治企

3.設(shè)立首席合規(guī)官及相關(guān)權(quán)限

4.建合規(guī)管理制度體系

5.合規(guī)審查高要求--明晰各部門合規(guī)審查職責(zé)和界限、進(jìn)一步提升合規(guī)審查的剛性、完善合規(guī)審查閉環(huán)管理

6.優(yōu)化監(jiān)督追責(zé)機制

7.專章規(guī)定合規(guī)管理信息化

8.完善合規(guī)管理體系--組織、制度、流程、文化、保障

9.加強企業(yè)合規(guī)環(huán)境控制

10.構(gòu)建合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險預(yù)警機制

11.合規(guī)內(nèi)控中的內(nèi)外部信息溝通與控制

12.合規(guī)控制中的前置審查

13.合規(guī)管理的的五個關(guān)鍵--關(guān)鍵人物、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵舉措關(guān)鍵任務(wù)

14.合規(guī)管理的五個到位--管理職責(zé)到位、流程管控到位、風(fēng)險防范到位問題整改到位、要求落實到位

15.合規(guī)管理的三張清單--風(fēng)險識別清單、崗位合規(guī)職責(zé)清單、流程管控清單及案例分享

16.合規(guī)管理目標(biāo)--全面性、合法性、真實性、專業(yè)性、制衡性、有效性

17.合規(guī)內(nèi)控中的有效性評價及案例分享

18.董事會風(fēng)控委員會的合規(guī)職能與作用

19.董高決策責(zé)任與風(fēng)險規(guī)避

20.完善經(jīng)營者違規(guī)問責(zé)機制

第二部分 數(shù)字化時代下風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)、法務(wù)一體化管理

(一)風(fēng)險管控最新要求及政策解讀

1.國內(nèi)外風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的規(guī)范與指引；

2.國家層面風(fēng)險管控方面政策解讀；

3.國務(wù)院國資委最新法治建設(shè)、內(nèi)控監(jiān)管要求；

4.如何搭建“法律合規(guī)大風(fēng)控”管理體系及風(fēng)控合法審一體化新機遇。

(二)集團(tuán)合規(guī)管控與風(fēng)險管控聯(lián)動與融合

1.數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代下企業(yè)的合規(guī)管控之道；

2.從管控模式看集團(tuán)風(fēng)險管控落地“一企一策”；

3.風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計如何融合；

4.基于橫向、縱向、端到端的法務(wù)合同新體系；

5.風(fēng)險管控融入業(yè)務(wù)、融入信息化思路。

(三)國資監(jiān)管最新要求下的企業(yè)風(fēng)險管理建設(shè)與優(yōu)化

1.企業(yè)風(fēng)險管控構(gòu)建要點、主要措施與程序；

2.企業(yè)風(fēng)險管控構(gòu)建階段流程梳理步驟和主要工作內(nèi)容；

3.內(nèi)部控制評價要點、主要措施與程序；

4.案例分享:某企業(yè)集團(tuán)內(nèi)控、內(nèi)審與風(fēng)險管理機制分析。

(四) 運用大數(shù)據(jù)構(gòu)建企業(yè)風(fēng)險管控落地

1.企業(yè)如何形成風(fēng)險管控體系循環(huán)；

2.集團(tuán)管控模式下的母子公司管控策略；

3.如何形成集團(tuán)總部和下屬公司的風(fēng)險管控循環(huán)；

4.風(fēng)險管理系統(tǒng)、內(nèi)部控制系統(tǒng)、內(nèi)部審計系統(tǒng)運用；

5.內(nèi)部控制落地執(zhí)行新思路、新方法；

6.企業(yè)管控手段與信息化如何融合；

二、擬請授課專家：

授課專家將邀請國務(wù)院國資委研究中心相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、中國法學(xué)會民商法研究會、國內(nèi)知名律師事務(wù)所合伙人及長期從事法務(wù)、合規(guī)研究與實戰(zhàn)經(jīng)驗的各政法大學(xué)專家教授；央企、大型國企有多年工作實操經(jīng)驗的相關(guān)人員。（因不可預(yù)見因素，授課專家請以實際報到通知為準(zhǔn)）

三、參加人員：

各企事業(yè)單位主管領(lǐng)導(dǎo)、董（監(jiān)）事辦公室、總法律顧問、法律事務(wù)部、法務(wù)審計部、審計部、紀(jì)檢監(jiān)察部、企業(yè)管理部、合同管理部、合規(guī)管理部、法務(wù)/風(fēng)險合規(guī)部、風(fēng)險控制部、人力資源部、財務(wù)部、綜合部等相關(guān)人員。