關于舉辦國有企業合規管理體系建設暨數字化時代下風險、內控、合規、法務一體化管理操作實務專題研修班的通知

各有關單位：

強化合規管理是建設一流國有企業實現高質量發展的根本保障。《中央企業合規管理辦法》 的發布為各單位建立健全合規管理體系提供了指引和方向，各單位應以《辦法》實施為契機，進一步建立健全風險、內控、合規、法律一體化管理體系，構建資源整合、有效協同、良性循環的風險防控長效機制，確保企業風控合規信息化與企業經營管理信息化建設同步，充分發揮其對企業經營發展的保障和促進作用，推動企業合規經營、高質量、可持續協調發展。

為全面深化大風控、大監督體系建設，建立健全以風險管理為導向、以合規管理監督為重點的內控體系，完善以管資本為主的國有資產監管體制，切實做到依法合規經營，扎實推動國有企業各項工作再上新臺階，中企協企業管理培訓中心決定舉辦國有企業合規管理體系建設暨數字化時代下風險、內控、合規、法務一體化管理操作實務專題研修班。希望各單位積極組織相關人員參加。

現將具體事項通知如下：

一、研修內容：

第一部分 國有企業合規管理操作實務

1.加強黨的領導，將黨的領導嵌入合規內控--新增中央企業黨委(黨組)的合規職責“發揮把方向、管大局、促落實的領導作用”，將合規管理納入黨委(黨組) 法治專題學習

2.強調合規管理的導向性，強化實施依法治企

3.設立首席合規官及相關權限

4.建合規管理制度體系

5.合規審查高要求--明晰各部門合規審查職責和界限、進一步提升合規審查的剛性、完善合規審查閉環管理

6.優化監督追責機制

7.專章規定合規管理信息化

8.完善合規管理體系--組織、制度、流程、文化、保障

9.加強企業合規環境控制

10.構建合規內控風險預警機制

11.合規內控中的內外部信息溝通與控制

12.合規控制中的前置審查

13.合規管理的的五個關鍵--關鍵人物、關鍵環節、關鍵領域、關鍵舉措關鍵任務

14.合規管理的五個到位--管理職責到位、流程管控到位、風險防范到位問題整改到位、要求落實到位

15.合規管理的三張清單--風險識別清單、崗位合規職責清單、流程管控清單及案例分享

16.合規管理目標--全面性、合法性、真實性、專業性、制衡性、有效性

17.合規內控中的有效性評價及案例分享

18.董事會風控委員會的合規職能與作用

19.董高決策責任與風險規避

20.完善經營者違規問責機制

第二部分 數字化時代下風險、內控、合規、法務一體化管理

(一)風險管控最新要求及政策解讀

1.國內外風險管理與內部控制的規范與指引；

2.國家層面風險管控方面政策解讀；

3.國務院國資委最新法治建設、內控監管要求；

4.如何搭建“法律合規大風控”管理體系及風控合法審一體化新機遇。

(二)集團合規管控與風險管控聯動與融合

1.數字經濟時代下企業的合規管控之道；

2.從管控模式看集團風險管控落地“一企一策”；

3.風險管理、內部控制、內部審計如何融合；

4.基于橫向、縱向、端到端的法務合同新體系；

5.風險管控融入業務、融入信息化思路。

(三)國資監管最新要求下的企業風險管理建設與優化

1.企業風險管控構建要點、主要措施與程序；

2.企業風險管控構建階段流程梳理步驟和主要工作內容；

3.內部控制評價要點、主要措施與程序；

4.案例分享:某企業集團內控、內審與風險管理機制分析。

(四) 運用大數據構建企業風險管控落地

1.企業如何形成風險管控體系循環；

2.集團管控模式下的母子公司管控策略；

3.如何形成集團總部和下屬公司的風險管控循環；

4.風險管理系統、內部控制系統、內部審計系統運用；

5.內部控制落地執行新思路、新方法；

6.企業管控手段與信息化如何融合；

二、擬請授課專家：

授課專家將邀請國務院國資委研究中心相關領導、中國法學會民商法研究會、國內知名律師事務所合伙人及長期從事法務、合規研究與實戰經驗的各政法大學專家教授；央企、大型國企有多年工作實操經驗的相關人員。（因不可預見因素，授課專家請以實際報到通知為準）

三、參加人員：

各企事業單位主管領導、董（監）事辦公室、總法律顧問、法律事務部、法務審計部、審計部、紀檢監察部、企業管理部、合同管理部、合規管理部、法務/風險合規部、風險控制部、人力資源部、財務部、綜合部等相關人員。