新機制項目實操、存量資產盤活與地方政府債務籌劃

關于舉辦“新政背景下特許經營新機制項目實操、存量資產盤活與地方政府債務籌劃合規運作”專題培訓班的通知

各有關單位：

2023年3月23日，國家發改委印發了《投資項目可行性研究報告編寫大綱及說明》(發改投資規〔2023〕304號)；2023年10-11月，國務院辦公廳分別轉發了財政部、國家發改委《關于政府和社會資本合作(PPP)存量項目分類處理的意見》(國辦函〔2023〕91號)和國家發展改革委、財政部《關于規范實施政府和社會資本合作(PPP)新機制的指導意見》(國辦函〔2023〕115號)；2024年3月29日，國家發改委辦公廳印發了《政府和社會資本合作(PPP)項目特許經營方案編寫大綱(2024年試行版)》(發改辦投資〔2024〕227號)，《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》（2024年第17號令）自2024年5月1日起施行；我國投融資體制改革走向深化，基建投融資特別是PPP項目走向更規范和可持續發展的新時代，但當前仍有大量的PPP存量項目正在實施甚至爭議中，如何按照91號文進行分類處理整改？新PPP項目如何按照115號文即PPP新機制要求策劃與運作？特別是如何按照304號文和227號文的最新要求分別編制投資項目的可行性研究報告和PPP新機制項目的特許經營方案？另外，基建投融資政策與模式有哪些發展？其底層邏輯和趨勢是什么？給地方政府、平臺公司、社會資本和咨詢機構等帶來哪些機會和挑戰？如何策劃基建投融資項目？如何建立政府、央國企、民企和金融機構之間的合作機制等？都已成為經濟發展乏力、建筑和房地產業萎縮、地方政府財政緊張和中央嚴格化債政策(如35/47/14號密文)下的關鍵議題。

為了幫助相關單位和主管部門更好地理解和應對上述最新政策，中心決定舉辦“新政背景下特許經營新機制項目實操、存量資產盤活與地方政府債務籌劃合規運作”專題培訓班，現將有關事項通知如下：

 

一、培訓內容：

第一部分：最新投融資政策解析與實務（王老師主講）

1.《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》（2024年第17號令）解析與適用；

2.《關于規范實施政府和社會資本合作（PPP）新機制的指導意見》的通知（國辦函〔2023〕115號）解析及實務；

3.《關于政府和社會資本合作（PPP）存量項目分類處理的意見》（國辦函〔2023〕91號）解析及實務；

4.《國務院辦公廳關于進一步盤活存量資產擴大有效投資的意見》（國辦發〔2022〕19號）解析及實務操作。

第二部分：我國財政金融政策和形勢對基礎設施投融資的影響（王老師主講）

1.我國基礎設施投融資的演變與趨勢；

2.我國基建項目財政金融政策的發展脈絡與邏輯；

3.當前公共項目投融資的變化與特點；

4.國際項目投融資模式的演變與展望。

第三部分：我國政府投融資體制和模式的發展（王老師主講）

1.公共項目投融資政策和模式的發展；

2.PPP模式的定義與演變；

3.PPP、PFI、BOT、TOT、特許經營等的區別與聯系；

4.PPP新機制中的國際慣例；

5.XOD（TOD、EOD、ROD等）模式的內涵與要點；

6.ABO、F+EPC、投資人+EPC等模式的合規性分析要點。

第四部分：PPP新機制深度解析（王老師主講）

1.PPP新機制的政策背景與核心要求；

2.PPP新機制的主要適用領域和運作模式；

3.PPP新機制與《政府投資條例》《企業投資核準與備案條例》銜接的最新審批流程和政府監管要求、政府投資資金和政府投資項目的區別與聯系；

4.PPP新機制與《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》解析及實務；

5.政府投資支持和政府付費、可行性缺口補助的關系；

6.使用者付費特許經營項目的策劃與提升項目收益的主要路徑；

7.使用者付費特許經營項目使用財政資金進行支持或補貼的主要方式；

8.地方城投公司或融資平臺參與特許經營項目的有效方式；

9.特許經營項目公司治理如股權結構設計等。

 

 

 

第五部分：PPP存量項目分類處理和PPP新機制下特許經營項目實務要點解析（王老師主講）

1.PPP項目中隱性債務的主要類型和甄別要點；

2.規避PPP項目中隱性債務的主要方式；

3.存量PPP項目的認定條件和處理原則；

4.特許經營項目全生命周期的風險管理（含特許經營期設計、收益分成機制設計、調價機制設計等）與特許經營協議的核心條款設計；

5.特許經營項目如何吸引民間投資者參與；

6.特許經營項目的運營評價原則與要點；

7.特許經營項目實施流程主要步驟、關鍵環節各參與方職責、落地條件及項目重難點分析。

第六部分： 基礎設施存量資產盤活有關政策及實務關注要點（伍老師主講）

1.盤活存量資產擴大有效投資的時代背景與有關政策導向；

2.盤活存量資產擴大有效投資的內在邏輯與重要意義；

3.存量資產盤活的主要路徑及操作實務（國家發改委推薦的主要方式）；

4.政策性銀行盤活存量國有資產貸款模式政策指引；

5.盤活行政事業單位國有資產的關注要點和盤活方式；

6.通過基礎設施REITs方式進行存量資產盤活的實務要點；

7.通過PPP方式進行存量資產盤活的實務要點；

8.存量資產前期手續的合規性要求；

9.存量資產盤活土地策劃包裝的痛點解析與風險防范；

10.存量資產盤活組織保障措施要求；

11.盤活存量回收資金的使用要求及注意事項；

12.存量資產盤活案例解析。

第七部分：特許經營方案的編制和評價重點（伍老師主講）

1.國家發展改革委辦公廳關于印發《政府和社會資本合作項目特許經營方案編寫大綱（2024年試行版）》解讀；

2.特許經營方案與可行性研究報告的關系、實施機構與咨詢機構的責任與角色；

3.投資項目可行性研究報告編寫大綱（2023年版）的（“三大目標、七個維度”：建設必要性、方案可行性、風險可控性，需求可靠性、要素保障性、工程可行性、運營有效性、財務合理性、影響可持續性、風險管控方案）與要點詳解，包括與之前版本的不同、變化、原因與應對；

4.特許經營模式可行性：從項目屬性、收費渠道和方式、盈利能力、比較優勢、參與意愿、合法合規性、特許經營風險等方面分析特許經營模式的可行性；

5.特許經營主要內容：特許經營范圍、實施方式、特許經營期限和資產權屬、特許經營主要原則與合作邊界、特許經營者選擇、交易結構與投融資結構、監督管理和運營評價、風險管控、政府承諾和保障、調整、變更等其他要求等。

第八部分:基礎設施REITs底層資產篩選要點和發行要求（伍老師主講）

1.基礎設施REITs的核心概念、本質特征和優勢分析；

2.基礎設施REITs最新政策引導方向；

3.基礎設施REITs發行的基本條件和底層資產篩選要點；

4.基礎設施REITs視角下理解PPP新機制的引導方向；

5.不同行業基礎設施REITs項目的關注要點。

第九部分：地方政府專項債發行最新政策和申報策略（馮老師主講）

1.地方政府債券的分類：置換專項債券、新增專項債券、再融資專項債券、

自求平衡類型專項債券的指引講解；

2.城投公司項目參與專項債的主要路徑講解；

3.專項債的項目篩選和應用領域、可用作資本金的專項債領域分析；

4.專項債發行的流程和評估要點、發改和財政系統審核的關注點；

5.專項債的還款來源梳理；

6.專項債項目收益增強方式介紹；

7.打包類（區域、類型、領域）專項債項目如何包裝策劃；

8.專項債項目的典型審計風險及應對措施；

9.特別國債的申請策略和實施要點；

10.城投平臺市場化轉型策略、規模倍增策略；

11.項目包裝整體思路、操作流程和風險規避；

12.中央預算內資金申請的主要類型和途徑；

13.項目收益專項債券的典型案例（含城投公司主導的區域發展類、生態環保類、交通水利、市政基礎設施類、公立醫院類、公立高校類、鄉村振興類等）。

第十部分：EOD模式的操作要點和案例分析（馮老師主講）

1.生態環境部《生態環境導向的開發（EOD）項目實施導則（試行）》

（環辦科財﹝2023﹞22號）解析及實務；

2.EOD項目謀劃與申報（包含項目邊界、開發主體、資金來源、預期收益、運營方案等）；EOD項目儲備庫入庫解析及相關入庫指南解析；

3.EOD項目收益和市場化運作要點（主要收益來源、收支平衡體系、政企權責劃分、投資建設一體化）；

4.EOD項目的五大開發模式（水環境治理、礦山資源修復、文化旅游、城市更新綜合整治、片區開發）及相關案例；

5.EOD項目的投融資模式創新（EOD與PPP模式的組合使用、EOD模式下的存量資產盤活、EOD項目如何申請政策性金融支持等）；

6.投資人+EPC模式合規問題和風險有哪些；

7.中央預算內資金申請的主要類型和途徑。

第十一部分：最新法律合規框架下的PPP/特許經營項目運作實務爭議解決和案例分析（宋茜老師）

1.最新政策文件指導下的存量PPP項目合規化整改（包含整改要求、整改思路、合規要點、項目變更管理、PPP項目爭議解決等）；

2.“化債”及嚴防“隱債”背景下的合規管理要點（包括監管要求、化債方法、存量公共資產盤活與平臺公司轉型機遇）；

3.PPP新機制下的PPP/特許經營項目策劃建議（包含交易結構設計要領、與PPP新機制相關的重要投融資政策分析、概念辨析及相關模式的合規邊界）；

4.民法、行政法及刑法交叉視角下的PPP/特許經營項目合規管理問題（包含合同效力判斷、歸責原則與責任追究、法律沖突的實務破解方案等）；

5.PPP 項目退出機制（含項目公司股權轉讓、提前終止的補償、合同變更與解約等重點環節風險管控及合規管理要點）；

6. 新公司法下的PPP項目公司組建、公司治理與風險管控策略。

二、授課專家

王守清：清華大學投融資政策研究中心（原PPP研究中心）首席專家、清華大學建設管理系教授/博導、清華大學恒隆房地產研究中心研究員、全國高校PPP論壇學術委員會主任。一直專注于政企合作（PPP，含特許經營/BOT/ TOT/PFI等）/項目管理/基建投融資的教研與推廣，參與相關政策研討（如特許經營管理辦法、PPP新機制）、項目評審和爭議解決。2021年獲國際項目管理協會（IPMA)“研究終身成就獎”（首位華人），被譽為“中國PPP教父”。

伍迪：某央企工程咨詢公司投融資咨詢處副處長（主持工作），主要從事基礎設施項目管理與投融資（REITs、PPP、民間投資、ESG、盤活存量資產等領域）的創新研究和實務咨詢，累計接觸各類項目千余個，參與多項國家及地方有關政策的制定、起草與落實推動工作。

馮珂：北京建筑大學PPP研究中心、建筑供應鏈金融研究中心專家、中國國際工程咨詢有限公司專家庫專家等。曾參與國家發改委、財政部、自然科學基金委等委托、資助的PPP相關研究十余項，發表相關中英文論文三十余篇，出版PPP專著一本，參與二十余個PPP項目全過程策劃實施，涵蓋環衛一體化、廚余垃圾處理、保障房、文化體育等領域，參與多個PPP及特許經營類項目談判、評審、研究等相關活動。

 

宋茜：某綜甲國有設計研究總院法務總監，曾任某直轄市國有基礎設施投資公司風險控制部常務副部長兼首席法律顧問、北京市中倫 （上海） 律師事務所資深項目顧問，自2006年起專注于基礎設施投資項目一線管理及基礎設施投融資項目運作、風險管理及項目咨詢。曾為多家政府、平臺公司、國央企、民營企業提供BOT、PPP、EPC+等模式的項目策劃及全過程法律合規管理服務。服務項目領域涵蓋市政、軌道交通、社會服務、環保、水務、片區綜合開發等。

三、主要授課對象：

政府部門：主管經濟、財政、發改、工信、交通、軌道、環保、市政等部門；

平臺機構：城投、開投、交投、環投、工投、水投、醫投等投資平臺公司；

金融機構：銀行、證券、信托、基金、農信、投行、資管、外匯等機構；

業主單位：市政、基建、醫院、學校、機場、車站、港口、園區等單位；

建設單位：土木、水利、建筑、化工、電子、機械、能源、央國企等

專業機構：全過程工程咨詢、設備、材料、消防等，律師、審計等專業人士。

四、時間及地點

2024年05月22日— 25日（22日報到） 濟南市

2024年06月12日— 15日（12日報到） 重慶市

2024年06月26日— 29日（26日報到） 合肥市

五、培訓費用

培訓費：3800元/人（費用含會務費、資料費、午餐費）

 

 

聯系方式：中企聯企業培訓網 咨詢電話：010-62885261 傳真：010-62885218 聯 系 人：潘洪利 13051501222 電子郵箱：phL568@163.com 網 址：www.nangtong.cn